一、公司基本信息
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公司中文名稱 |
佛山海晟金融租賃股份有限公司 |
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公司英文名稱 |
Foshan Haisheng Financial Leasing Company Limited |
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公司法定代表人 |
曾劍濤 |
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注冊(cè)資本 |
20億元 |
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注冊(cè)地址 |
佛山市南海區(qū)桂城街道南海大道北26號(hào)農(nóng)商銀行大廈27層 |
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辦公地址 |
佛山市南海區(qū)桂城街道南海大道北26號(hào)農(nóng)商銀行大廈27層 |
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郵政編碼 |
528200 |
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公司網(wǎng)址 |
http://m.geniusteam.com.cn/ |
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電子郵箱 |
fshsfl@fshsfl.com |
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聯(lián)系電話 |
0757-86367092 |
佛山海晟金融租賃股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“海晟金租”或“公司”)是經(jīng)原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的全國(guó)性非銀行金融機(jī)構(gòu)。公司的設(shè)立是廣東省政府踐行《珠江西岸先進(jìn)裝備制造產(chǎn)業(yè)帶布局和項(xiàng)目規(guī)劃(2015-2020)》，支持產(chǎn)業(yè)技術(shù)改造和轉(zhuǎn)型升級(jí)，推動(dòng)先進(jìn)裝備制造產(chǎn)業(yè)帶建設(shè)的一項(xiàng)重要舉措。
海晟金租由廣東南海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司聯(lián)合廣東省廣晟控股集團(tuán)有限公司、廣東伊之密精密機(jī)械股份有限公司、廣州御銀科技股份有限公司、佛山市金融投資控股有限公司、佛山市南海承業(yè)投資開發(fā)管理有限公司和佛山市南海中南機(jī)械有限公司共同發(fā)起設(shè)立，于2016年7月19日正式開業(yè)。
作為佛山首家，也是目前唯一一家獲原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)批復(fù)同意成立的金融租賃公司，海晟金租堅(jiān)持貫徹“服務(wù)國(guó)家重大戰(zhàn)略、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、服務(wù)先進(jìn)裝備制造業(yè)”的設(shè)立初衷，秉承“專業(yè)專注，成就卓越”的經(jīng)營(yíng)理念，緊密結(jié)合廣東區(qū)域經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)和股東優(yōu)勢(shì)，以先進(jìn)裝備制造業(yè)為主攻方向，重點(diǎn)布局高端裝備制造、新能源、新材料、節(jié)能環(huán)保與船舶等行業(yè)，支持高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)建設(shè)與綠色產(chǎn)業(yè)融資需求，初步形成了“工業(yè)機(jī)器人、陶瓷機(jī)械、金屬加工機(jī)械、高空作業(yè)平臺(tái)、節(jié)能環(huán)保設(shè)備”五大特色業(yè)務(wù)領(lǐng)域。
成立以來(lái)，公司自主研發(fā)推出供機(jī)寶、銀信寶、稅租寶、高空車寶、廠租通等融資租賃產(chǎn)品，為中小微企業(yè)有效解決融資難、融資貴問(wèn)題，為企業(yè)設(shè)備更新和產(chǎn)能擴(kuò)張?zhí)峁┲Α?/p>
海晟金租將以打造經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健、特色鮮明、服務(wù)專業(yè)、具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的精品金融租賃公司為發(fā)展愿景，通過(guò)提供高質(zhì)量的融資租賃服務(wù)，促進(jìn)中小企業(yè)快速成長(zhǎng)，滿足客戶多元的融資和服務(wù)需求，加速金融與產(chǎn)業(yè)的相互融合，助力推進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)代化進(jìn)程。
二、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息
截至2021年末，公司資產(chǎn)總額為249.67億元（其中融資租賃資產(chǎn)余額為236.34億元），負(fù)債總額為220.90億元，所有者權(quán)益為28.77億元，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)3.37億元。
三、風(fēng)險(xiǎn)管理信息
公司堅(jiān)持以“保證持續(xù)發(fā)展、保證審慎合規(guī)經(jīng)營(yíng)、保證在可承受范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)與收益合理匹配”為原則，建立了分工合理、職責(zé)明晰的風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系，由董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理層、風(fēng)險(xiǎn)管理部及其他部門組成。董事會(huì)對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)最終責(zé)任；董事會(huì)下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，授權(quán)其履行部分風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)；監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立和運(yùn)行；高級(jí)管理層負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理政策的具體實(shí)施和執(zhí)行。公司搭建了風(fēng)險(xiǎn)管理三道防線，租賃業(yè)務(wù)部門及金融市場(chǎng)部門為第一道防線；風(fēng)險(xiǎn)管理部門、資產(chǎn)管理部門為第二道防線的主要部門；內(nèi)審部門為第三道防線。
2021年，公司在外部環(huán)境復(fù)雜多變、監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)金融租賃行業(yè)監(jiān)管力度不斷增強(qiáng)的背景下，持續(xù)做好信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等主要風(fēng)險(xiǎn)的管控措施，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)符合監(jiān)管要求，風(fēng)險(xiǎn)整體可控。
四、公司治理信息
（一）實(shí)際控制人及其控制本公司情況的簡(jiǎn)要說(shuō)明
2021年度，公司無(wú)實(shí)際控制人。
（二）持股比例在百分之五以上的股東及其持股變化情況
廣東南海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司出資8億元，持股比例為40%；廣東省廣晟控股集團(tuán)有限公司出資6億元，持股比例為30%；廣東伊之密精密機(jī)械股份有限公司出資1.8億元，持股比例為9%；廣州御銀科技股份有限公司出資1.8億元，持股比例為9%；佛山市金融投資控股有限公司出資1億元，持股比例為5%；佛山市南海承業(yè)投資開發(fā)管理有限公司出資1億元，持股比例為5%；佛山市南海中南機(jī)械有限公司出資0.4億元，持股比例為2%。
（三）股東大會(huì)基本情況
1．股東大會(huì)職責(zé)
根據(jù)《公司章程》第三十二條，股東大會(huì)行使下列職權(quán)：
（1）決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；
（2）選舉和更換董事、非由職工代表?yè)?dān)任的監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；
（3）審議和批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的報(bào)告；
（4）審議批準(zhǔn)公司年度財(cái)務(wù)預(yù)、決算方案和利潤(rùn)分配方案、彌補(bǔ)虧損方案；
（5）對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；
（6）對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；
（7）對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；
（8）修改公司章程；
（9）審議批準(zhǔn)公司的年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)指標(biāo)；
（10）法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
上述股東大會(huì)的職權(quán)不得通過(guò)授權(quán)的形式由董事會(huì)或其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人代為行使。
2．股東大會(huì)召開情況
2021年度，公司共召開股東大會(huì)2次，具體如下：
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序號(hào) |
次數(shù) |
日期 |
出席股東代表數(shù) |
所代表的表決權(quán)比例 |
議題及相關(guān)決議情況 |
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1 |
2020年度股東大會(huì) |
2021-4-9 |
7 |
100% |
（一）通過(guò)《佛山海晟金融租賃股份有限公司2020年度經(jīng)營(yíng)情況報(bào)告暨總裁工作報(bào)告的議案》 （二）通過(guò)《佛山海晟金融租賃股份有限公司2020年度董事會(huì)工作報(bào)告的議案》 （三）通過(guò)《佛山海晟金融租賃股份有限公司2020年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告的議案》 （四）通過(guò)《佛山海晟金融租賃股份有限公司2020年度財(cái)務(wù)決算方案的議案》 （五）通過(guò)《佛山海晟金融租賃股份有限公司2020年度利潤(rùn)分配方案的議案》 （六）通過(guò)《佛山海晟金融租賃股份有限公司2021年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案的議案》 （七）通過(guò)《佛山海晟金融租賃股份有限公司資本補(bǔ)充方案的議案》 （八）通過(guò)《佛山海晟金融租賃股份有限公司2020年度風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的議案》 （九）通過(guò)《佛山市金融投資控股有限公司提名方利平先生為佛山海晟金融租賃股份有限公司董事的議案》 |
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2 |
2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)（通訊表決） |
2021-9-9 |
7 |
100% |
（一）通過(guò)關(guān)于就廣晟集團(tuán)更名對(duì)《佛山海晟金融租賃股份有限公司章程》進(jìn)行修訂的議案 |
（四）董事會(huì)基本情況
1．董事會(huì)職責(zé)
根據(jù)《公司章程》第六十一條：董事會(huì)行使下列職責(zé)：
（1）召集股東大會(huì)會(huì)議并向股東大會(huì)報(bào)告工作；
（2）執(zhí)行股東大會(huì)決議；
（3）根據(jù)股東大會(huì)決定的公司經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃，制訂公司的經(jīng)營(yíng)和投資方案；
（4）制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；
（5）制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；
（6）制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案；
（7）制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；
（8）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；
（9）根據(jù)董事長(zhǎng)的提名，聘任或者解聘公司總裁（總經(jīng)理）；根據(jù)總裁（總經(jīng)理）的提名，聘任或者解聘公司副總裁（副總經(jīng)理）、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員；并決定前述人員的報(bào)酬事項(xiàng)；
（10）制定公司的基本管理制度；
（11）對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易作出決議；
（12）在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，決定公司的對(duì)外投資、資產(chǎn)抵押、資產(chǎn)處置；
（13）決定董事會(huì)專門委員會(huì)的設(shè)置、人員組成及職責(zé)；
（14）聽取公司總裁（總經(jīng)理）的工作匯報(bào)，并檢查其工作；
（15）制訂公司章程修改方案；
（16）聘請(qǐng)或更換為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
（17）法律法規(guī)、公司章程規(guī)定或股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。
上述第（11）款所指重大關(guān)聯(lián)交易是指公司與一個(gè)關(guān)聯(lián)方之間單筆交易金額占公司資本凈額百分之五以上，或公司與一個(gè)關(guān)聯(lián)方發(fā)生交易后公司與該關(guān)聯(lián)方的交易余額占公司資本凈額百分之十以上的交易。
2．2021年度董事會(huì)人員構(gòu)成及其工作情況，董事簡(jiǎn)歷，包括董事兼職情況
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序號(hào) |
姓名 |
董事性質(zhì) |
擔(dān)任本機(jī)構(gòu)及其他機(jī)構(gòu)職務(wù) |
董事簡(jiǎn)歷 |
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1 |
李宜心 |
非獨(dú)立董事 |
佛山金融租賃股份有限公司董事長(zhǎng)、南海農(nóng)商銀行董事長(zhǎng) |
2016年7月起任佛山海晟金融租賃股份有限公司董事長(zhǎng) |
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2 |
劉祖勉 |
非獨(dú)立董事 |
佛山海晟金融租賃股份有限公司副董事長(zhǎng)、廣東省廣晟控股集團(tuán)有限公司審計(jì)部部長(zhǎng) |
2020年3月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司副董事長(zhǎng)。 |
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3 |
易小林 |
非獨(dú)立董事 |
佛山海晟金融租賃股份有限公司副董事長(zhǎng)、副總裁 |
2016年7月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司任副董事長(zhǎng)兼副總裁。 |
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4 |
曾劍濤 |
非獨(dú)立董事 |
佛山海晟金融租賃股份有限公司董事、總裁 |
2019年12月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司董事、總裁、法定代表人。 |
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5 |
劉伯仁 |
非獨(dú)立董事 |
佛山海晟金融租賃股份有限公司董事、廣東省廣晟控股集團(tuán)股份有限公司總經(jīng)理助理、財(cái)務(wù)部部長(zhǎng)兼結(jié)算中心主任 |
2016年7月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司董事。 |
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6 |
陳敬財(cái) |
非獨(dú)立董事 |
佛山海晟金融租賃股份有限公司董事、廣東伊之密精密機(jī)械股份有限公司董事長(zhǎng) |
2016年7月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司董事。 |
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7 |
譚驊 |
非獨(dú)立董事 |
佛山海晟金融租賃股份有限公司董事、廣州御銀科技股份有限公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理 |
2016年7月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司董事。 |
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8 |
方利平 |
非獨(dú)立董事 |
佛山海晟金融租賃股份有限公司董事、廣東耀達(dá)融資租賃有限公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理 |
2021年10月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司董事。 |
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9 |
李珩 |
非獨(dú)立董事 |
佛山海晟金融租賃股份有限公司董事、佛山市南海承業(yè)投資開發(fā)管理有限公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理 |
2021年6月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司董事。 |
3．董事會(huì)召開情況
2021年度，董事會(huì)共召開會(huì)議5次，具體如下：
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序號(hào) |
次數(shù) |
時(shí)間 |
出席人數(shù) |
議題及相關(guān)決議情況 |
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1 |
第二屆董事會(huì)第五次會(huì)議 |
2021-3-19 |
7 |
（一）通過(guò)《關(guān)于召開佛山海晟金融租賃股份有限公司2020年度股東大會(huì)會(huì)議的議案》 （二）通過(guò)《佛山海晟金融租賃股份有限公司2020年度經(jīng)營(yíng)情況報(bào)告暨總裁工作報(bào)告的議案》 （三）通過(guò)《佛山海晟金融租賃股份有限公司2020年度財(cái)務(wù)決算方案的議案》 （四）通過(guò)畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的《佛山海晟金融租賃股份有限公司2020年度審計(jì)報(bào)告的議案》 （五）通過(guò)《佛山海晟金融租賃股份有限公司2020年度利潤(rùn)分配方案的議案》 （六）通過(guò)《佛山海晟金融租賃股份有限公司2020年度風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的議案》 （七）通過(guò)《佛山海晟金融租賃股份有限公司2020年度內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告的議案》 （八）通過(guò)《佛山海晟金融租賃股份有限公司2020年度董事會(huì)及其成員履職評(píng)價(jià)情況報(bào)告的議案》 （九）通過(guò)《佛山海晟金融租賃股份有限公司2020年度高級(jí)管理層及其成員履職評(píng)價(jià)情況報(bào)告的議案》 （十）通過(guò)《佛山海晟金融租賃股份有限公司2021年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案的議案》 （十一）通過(guò)《佛山海晟金融租賃股份有限公司2021年度經(jīng)營(yíng)考核指標(biāo)的議案》 （十二）通過(guò)《佛山海晟金融租賃股份有限公司2021年度風(fēng)險(xiǎn)偏好陳述書的議案》 （十三）通過(guò)設(shè)置與佛山海晟金融租賃股份有限公司股東及其關(guān)聯(lián)方開展關(guān)聯(lián)交易業(yè)務(wù)限額的議案 （十四）通過(guò)《佛山海晟金融租賃股份有限公司信息科技戰(zhàn)略規(guī)劃（2021-2025）方案的議案》 （十五）通過(guò)《變更租用南海農(nóng)商銀行大廈物業(yè)方案的議案》 （十六）通過(guò)《續(xù)聘畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2021年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》 （十七）通過(guò)《佛山海晟金融租賃股份有限公司增設(shè)相關(guān)內(nèi)部職能部門的議案》 （十八）通過(guò)《佛山海晟金融租賃股份有限公司資本補(bǔ)充方案的議案》 （十九）通過(guò)《佛山市金融投資控股有限公司提名方利平先生為佛山海晟金融租賃股份有限公司董事的議案》 |
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2 |
第二屆董事會(huì)第六次會(huì)議 （通訊表決） |
2021-6-24 |
8 |
通過(guò)《佛山海晟金融租賃股份有限公司2020年度主要風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估報(bào)告的議案》 |
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3 |
第二屆董事會(huì)第四次臨時(shí)會(huì)議（通訊表決） |
2021-8-23 |
8 |
通過(guò)關(guān)于就廣晟集團(tuán)更名對(duì)《佛山海晟金融租賃股份有限公司章程》進(jìn)行修訂的議案 |
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4 |
第二屆董事會(huì)第七次會(huì)議（通訊表決） |
2021-11-15 |
9 |
（一）通過(guò)《關(guān)于調(diào)整佛山海晟金融租賃股份有限公司關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)及內(nèi)控管理委員會(huì)部分成員的議案》 （二）通過(guò)《佛山海晟金融租賃股份有限公司2021年上半年風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的議案》 （三）通過(guò)《佛山海晟金融租賃股份有限公司關(guān)于住所變更的議案》 （四）通過(guò)《佛山海晟金融租賃股份有限公司在境內(nèi)保稅地區(qū)設(shè)立項(xiàng)目公司開展融資租賃業(yè)務(wù)的議案》 （五）通過(guò)《佛山海晟金融租賃股份有限公司為項(xiàng)目公司對(duì)外融資提供擔(dān)保的議案》 （六）通過(guò)《佛山海晟金融租賃股份有限公司設(shè)立和管理境內(nèi)保稅地區(qū)項(xiàng)目公司相關(guān)制度的議案》 |
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5 |
第二屆董事會(huì)第八次會(huì)議 |
2021-12-24 |
9 |
（一）通過(guò)《關(guān)于召開佛山海晟金融租賃股份有限公司2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》 （二）通過(guò)《佛山海晟金融租賃股份有限公司2021年前三季度工作報(bào)告暨總裁工作報(bào)告的議案》 （三）通過(guò)《佛山海晟金融租賃股份有限公司發(fā)行第二期金融債券的方案的議案》 （四）通過(guò)《關(guān)于修訂佛山海晟金融租賃股份有限公司章程的議案》 （五）通過(guò)《關(guān)于修訂佛山海晟金融租賃股份有限公司股東大會(huì)議事規(guī)則的議案》 （六）通過(guò)《關(guān)于修訂佛山海晟金融租賃股份有限公司董事會(huì)議事規(guī)則的議案》 （七）通過(guò)《關(guān)于修訂佛山海晟金融租賃股份有限公司董事會(huì)戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)工作規(guī)則的議案》 （八）通過(guò)《關(guān)于修訂佛山海晟金融租賃股份有限公司董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)及內(nèi)控管理委員會(huì)工作規(guī)則的議案》 （九）通過(guò)《關(guān)于修訂佛山海晟金融租賃股份有限公司董事會(huì)薪酬與績(jī)效考核委員會(huì)工作規(guī)則的議案》 |
（五）獨(dú)立董事工作情況
2021年度，公司暫無(wú)設(shè)獨(dú)立董事。
（六）監(jiān)事會(huì)基本情況
1．監(jiān)事會(huì)職責(zé)
根據(jù)《公司章程》第八十八條，監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：
（1）檢查公司財(cái)務(wù)，對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見；
（2）對(duì)董事及高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東大會(huì)決議的董事及高級(jí)管理人員提出罷免的建議；
（3）當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；
（4）提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，在董事會(huì)不履行本章程規(guī)定的召集和主持股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東大會(huì)會(huì)議；
（5）向股東大會(huì)會(huì)議提出議案；
（6）董事、高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，損害股東利益的，可以向人民法院提起訴訟；
（7）組織對(duì)董事、監(jiān)事的履職評(píng)價(jià)；
（8）法律法規(guī)或本章程賦予的其他職權(quán)。
2．監(jiān)事會(huì)組成人員情況表
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序號(hào) |
姓名 |
監(jiān)事性質(zhì) |
擔(dān)任本機(jī)構(gòu)及其他機(jī)構(gòu)職務(wù) |
簡(jiǎn)歷 |
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1 |
張璟 |
股東代表監(jiān)事 |
佛山海晟金融租賃股份有限公司監(jiān)事長(zhǎng) |
2016年7月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司監(jiān)事長(zhǎng)。 |
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2 |
李瑜紅 |
股東代表監(jiān)事 |
佛山海晟金融租賃股份有限公司監(jiān)事、 南海農(nóng)商銀行監(jiān)事會(huì)辦公室主任 |
2019年8月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司監(jiān)事。 |
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3 |
毛衛(wèi)東 |
股東代表監(jiān)事 |
佛山海晟金融租賃股份有限公司監(jiān)事、 中南機(jī)械常務(wù)副總經(jīng)理 |
2016年7月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司監(jiān)事。 |
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4 |
何棣華 |
職工監(jiān)事 |
佛山海晟金融租賃股份有限公司監(jiān)事、內(nèi)審部總經(jīng)理助理 |
2020年4月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司監(jiān)事。 |
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5 |
唐桂萍 |
職工監(jiān)事 |
佛山海晟金融租賃股份有限公司監(jiān)事、計(jì)劃財(cái)務(wù)部總經(jīng)理 |
2016年7月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司監(jiān)事。 |
3．監(jiān)事會(huì)召開情況
2021年，公司共召開4次監(jiān)事會(huì)，具體如下：
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序號(hào) |
次數(shù) |
時(shí)間 |
出席人數(shù) |
議題及相關(guān)決議情況 |
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1 |
第二屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議 |
2021-3-19 |
5 |
（一）通過(guò)《佛山海晟金融租賃股份有限公司監(jiān)事會(huì)2020年度工作報(bào)告的議案》 （二）通過(guò)《佛山海晟金融租賃股份有限公司2020年度經(jīng)營(yíng)情況報(bào)告暨總裁工作報(bào)告的議案》 （三）通過(guò)《佛山海晟金融租賃股份有限公司2020年度財(cái)務(wù)決算方案的議案》 （四）通過(guò)《佛山海晟金融租賃股份有限公司2020年度利潤(rùn)分配方案的議案》 （五）通過(guò)《佛山海晟金融租賃股份有限公司2020年度內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告的議案》 （六）通過(guò)《佛山海晟金融租賃股份有限公司2021年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案的議案》 （七）通過(guò)《佛山海晟金融租賃股份有限公司2020年度董事會(huì)及其成員履職評(píng)價(jià)情況報(bào)告的議案》 （八）通過(guò)《佛山海晟金融租賃股份有限公司2020年度高級(jí)管理層及其成員履職評(píng)價(jià)情況報(bào)告的議案》 （九）通過(guò)《佛山海晟金融租賃股份有限公司2021年度風(fēng)險(xiǎn)偏好陳述書的議案》 |
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2 |
第二屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議（通訊表決） |
2021-8-27 |
5 |
通過(guò)《佛山海晟金融租賃股份有限公司2020年度主要風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估報(bào)告的議案》 |
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3
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第二屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議（非現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議） |
2021-10-8 |
5 |
審閱《關(guān)于就廣晟集團(tuán)更名對(duì)佛山海晟金融租賃股份有限公司章程進(jìn)行修訂的報(bào)告》等兩個(gè)事項(xiàng)（本次會(huì)議無(wú)審議事項(xiàng)） |
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4 |
第二屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議 |
2021-12-24 |
5 |
（一）通過(guò)《佛山海晟金融租賃股份有限公司2021年前三季度工作報(bào)告暨總裁工作報(bào)告的議案》 （二）通過(guò)《關(guān)于修訂佛山海晟金融租賃股份有限公司章程》的議案 （三）通過(guò)《關(guān)于修訂佛山海晟金融租賃股份有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則的議案》 |
（七）外部監(jiān)事工作情況
2021年度，公司暫無(wú)設(shè)外部監(jiān)事。
（八）高級(jí)管理層構(gòu)成、職責(zé)、人員簡(jiǎn)歷
1．高級(jí)管理層構(gòu)成
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序號(hào) |
姓名 |
職責(zé) |
性別 |
人員簡(jiǎn)歷 |
|---|---|---|---|---|
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1 |
曾劍濤 |
總裁 |
男 |
2019年12月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司董事、總裁、法定代表人。 |
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2 |
易小林 |
副總裁 |
男 |
2016年7月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司任副董事長(zhǎng)兼副總裁。 |
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3 |
趙國(guó)俊 |
副總裁 |
男 |
2019年8月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司副總裁。 |
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4 |
李文勝 |
副總裁 |
男 |
2016年7月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司任副總裁。 |
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5 |
李志聰 |
副總裁 |
男 |
2017年2月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司任副總裁。 |
（九）薪酬制度及當(dāng)年董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員薪酬
1．薪酬制度及薪酬結(jié)構(gòu)
公司總體薪酬水平根據(jù)公司效益等情況確定，薪酬管理制度及重要薪酬方案由公司董事會(huì)審定。
2．薪酬延期支付制度
公司嚴(yán)格按照監(jiān)管要求制定了薪酬延期支付和追索扣回制度，對(duì)高級(jí)管理人員按績(jī)效薪酬的51%實(shí)行延期支付，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有重要影響的崗位員工按績(jī)效薪酬的40%執(zhí)行績(jī)效薪酬延期支付。績(jī)效薪酬延期支付期限為3年，在延期支付期內(nèi)分別按33%、33%、34%逐年發(fā)放。
3．高級(jí)管理人員薪酬
公司嚴(yán)格按《商業(yè)銀行穩(wěn)健薪酬監(jiān)管指引》規(guī)定制定高級(jí)管理人員的薪酬標(biāo)準(zhǔn)，高級(jí)管理人員的薪酬水平與公司經(jīng)營(yíng)成果、年度考核情況、個(gè)人履職風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任等相掛勾，同時(shí)兼顧公司整體薪酬水平平衡。
4．績(jī)效考核
公司根據(jù)董事會(huì)下達(dá)的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)考核任務(wù)/指標(biāo)，制定部門、員工的年度績(jī)效考核方案，有效引導(dǎo)全體員工圍繞公司既定戰(zhàn)略，積極拓展業(yè)務(wù)，有序開展工作。員工績(jī)效薪酬與公司經(jīng)營(yíng)情況及員工績(jī)效考核結(jié)果等掛鉤。
（十）公司部門設(shè)置情況和分支機(jī)構(gòu)設(shè)置情況
（十一）外部審計(jì)情況
畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）已完成了對(duì)公司2021年度合并及母公司財(cái)務(wù)報(bào)表的審計(jì)工作，并出具了標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見的審計(jì)報(bào)告。
（十二）社會(huì)責(zé)任情況
1.反洗錢情況
2021年，公司強(qiáng)化反洗錢知識(shí)的科普和宣傳，自主開展的反洗錢宣傳活動(dòng)，充分運(yùn)用官網(wǎng)和微信公眾號(hào)宣傳推文、宣傳折頁(yè)、宣傳冊(cè)子等形式多樣的宣傳方式，面向全體員工、社會(huì)公眾開展反洗錢宣傳，不斷增強(qiáng)反洗錢的宣傳深度與廣度。
2021年，公司作為反洗錢義務(wù)機(jī)構(gòu)，認(rèn)真貫徹落實(shí)反洗錢的各項(xiàng)法律法規(guī)，切實(shí)履行金融機(jī)構(gòu)的反洗錢法定職責(zé)。本年度，公司未接受人民銀行反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查，未發(fā)生被處罰的情況，未發(fā)生反洗錢信息泄密、未嚴(yán)格按照規(guī)定履行反洗錢職責(zé)導(dǎo)致洗錢案件發(fā)生，或內(nèi)部人員涉嫌洗錢案件等情況，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)整體可控。
2.消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)情況
公司重視金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作，已按監(jiān)管要求，制定了相關(guān)內(nèi)控制度并嚴(yán)格執(zhí)行，同時(shí)，不定期開展有關(guān)宣傳、教育、培訓(xùn)及排查工作，較好地貫徹落實(shí)了消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作規(guī)章的相關(guān)規(guī)定及要求。
公司主要從事融資租賃業(yè)務(wù)，相關(guān)業(yè)務(wù)均以真實(shí)的租賃物為基礎(chǔ)，主要業(yè)務(wù)對(duì)象為企業(yè)客戶，較少涉及個(gè)人消費(fèi)者；公司無(wú)對(duì)外的個(gè)人存款、結(jié)算、理財(cái)、基金、投資、保險(xiǎn)等金融服務(wù)及產(chǎn)品，亦無(wú)對(duì)外營(yíng)業(yè)的網(wǎng)點(diǎn)或分支機(jī)構(gòu)，2022年度，未發(fā)生任何投訴事項(xiàng)。
五、重大事項(xiàng)信息
2021年3月19日，原公司董事顧李丹因工作調(diào)動(dòng)原因，申請(qǐng)辭去公司董事職務(wù)。
2020年10月20日，公司2020年第二次臨時(shí)股東大會(huì)（通訊表決）選舉李珩為公司第二屆董事會(huì)董事。公司已收到中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局核準(zhǔn)李珩任職資格的批復(fù)。自2021年6月23日起，李珩就任公司董事，任期至第二屆董事會(huì)任期屆滿。
2021年4月9日，公司2020年度股東大會(huì)選舉方利平為公司第二屆董事會(huì)董事。公司已收到中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局核準(zhǔn)方利平任職資格的批復(fù)。自2021年10月21日起，方利平就任公司董事，任期至第二屆董事會(huì)任期屆滿。
